2019年证券从业资格考试金融市场基础知识模考题

机电学院浏览次数:  发布时间:2019-08-12

  参考解析: 参预证券投资的金融机构能够分为证券谋划机构、银行业金融机构、保障谋划机构、主权家当基金和其他金融机构。

  2、窜改融资必要付出本钱,保护也要付出本钱,投资既有危险又有收益。这些本钱、收益、危险等都是通过金融东西的价值来再现的,其编造方法不包罗()。

  C.有些金融东西的价值既以市集价值显示,又含有必然的利率,如债券既有挂牌价值,又标有必然的票面利率

  参考解析:融资必要付出本钱,保护也要付出本钱,投资既有危险又有收益。这些本钱、收益、危险等都是通过金融东西的价值来再现的。①有些金融东西的价值再现为必然的利率,如存款利率、贷款利率等;②有些金融东西的价值直接暗示为市集价值,如股票价值、债券价值、表汇价值等;③有些金融东西的价值既以市集价值显示,又含有必然的利率,如债券既有挂牌价值,又标有必然的票面利率。

  参考解析: 证券投资者重要分为机构投资者和局部投资者,前者重要包罗证券公司、协同基金等金融机构和企业、奇迹单元、社会群多等。

  6、窜改()是指证券公司通过基于互联网或转移通讯汇集的网上证券生意编造,向客户供应用于下达证券生意指令、获取成交结果的一种任事方法。

  参考解析: 网上委托是指证券公司通过基于互联网或转移通讯汇集的网上证券生意编造,向客户供应用于下达证券生意指令、获取成交结果的一种任事方法,包罗需下载软件的客户端委托和无需下载软件、直接行使证券公司网站的页面客户端委托。网上委托的上钩终端包罗电子计较机、手机等摆设。

  7、窜改投资银行活期存款、中间银行单子、债券回购等滚动性产物以及钱币市集基金的比例,不得低于投资组合企业年金基金财富净值的()。

  参考解析: 投资银行活期存款、中间银行单子、债券回购等滚动性产物以及钱币市集基金的比例,不得低于投资组合企业年金基金财富净值的5%。

  8、窜改我国《证券法》原则,股份有限公司申请股票上市的条款之一是:公然荒行的股份到达公司股份总数的()以上。

  参考解析: 我国《证券法》原则,股份有限公司申请股票上市的条款之一即是:公然荒行的股份到达公司股份总数的25%以上;公司股本总额越过群多币4亿元的,公然荒行股份的比例为10%以上。

  10、窜改()是指刊行人遵遵法定步伐刊行,正在必然刻期内按照商定的条款能够转换成股份的公司债券。

  参考解析: 可转换公司债券是指刊行人遵遵法定步伐刊行,正在必然刻期内按照商定的条款能够转换成股份的公司债券。

  11、公司债券不得再次刊行的景况之一是:近来()个月内公司财政司帐文献存正在子虚记录,或公司存正在其他巨大违法举动。

  参考解析:存不才列景况之一的,不得公然荒行公司债券:①近来36个月内公司财政司帐文献存正在子虚记录,或公司存正在其他巨大违法举动;②本次刊行申请文献存正在子虚记录、误导性陈述或者巨大漏掉;③对已刊行的公司债券或者其他债务有违约或者延宕付出本息的毕竟,仍处于赓续状况;④急急损害投资者合法权利和社会群多甜头的其他景况。

  12、依照相闭法令原则,关闭式基金的收益分拨,每年不得少于一次,关闭式基金年度收益分拨比例不得低于基金年度已告终收益的()。

  参考解析:依照相闭法令原则,关闭式基金的收益分拨,每年不得少于一次,关闭式基金年度收益分拨比例不得低于基金年度已告终收益的90%。

  参考解析:正在我国,按投资主体的区别性子,将股票划分为国度股、法人股、社会大多股和表资股等区别类型。

  15、依照我国《证券法》原则,向不特定对象刊行证券或向特定对象刊行证券累计越过()人的,为公然荒行,务必经国务院证券监视约束机构或者国务院授权的部分照准。

  参考解析:依照我国《证券法》原则,向不特定对象刊行证券或向特定对象刊行证券累计越过200人的,为公然荒行,务必经国务院证券监视约束机构或者国务院授权的部分照准。

  17、本钱市集是指以刻期正在()年以上的金融东西为引子举办持久性资金融通生意举动的地点,又称持久资金市集。

  参考解析:本钱市集是指以刻期正在1年以上的金融东西为引子举办持久性资金融通生意举动的地点,又称持久资金市集。

  19、(),为告终计谋性金融与贸易性金融相分别,推动专业银行的贸易化革新,我国修筑了国度开荒银行、中国进出口银行、中国农业发达银行三家计谋性银行,将各专业银行原有计谋性营业与谋划性营业分别。

  参考解析:1994年,为告终计谋性金融与贸易性金融相分别,推动专业银行的贸易化革新,我国修筑了国度开荒银行、中国进出口银行、中国农业发达银行三家计谋性银行,将各专业银行原有计谋性营业与谋划性营业分别。

  20、(),经国务院照准,中国证监会批复愿意深圳证券生意所正在主板市集内设立中幼企业板块市集。

  参考解析:2004年5月,经国务院照准,中国证监会批复愿意深圳证券生意所正在主板市集内设立中幼企业板块市集。